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Compliance Sistemius

Compliance Penal: ¿Cuál es su función en la empresa?

Tras la reforma operada en el Código Penal por la LO 1/2015 de 30 de marzo, se introduce en nuestra legislación, la figura del “Legal Compliance” y se estipula que todas las organizaciones están expuestas a incurrir en alguno o varios de los delitos sancionados por el Código Penal y que le pueden generar responsabilidad penal a la persona jurídica (cosa que haces unos años no sucedía).
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¿Qué es el Compliance Penal?

Supongamos que somos titulares de una empresa y, en el seno de la misma, un empleado comete un acto delictivo donde la entidad se ve comprometida; o que un empleado, en nombre y representación de la empresa, pero bajo fines fraudulentos y totalmente contrarios a la misma, comete una infracción tipificada en la legislación penal. En estos casos, la empresa sería responsable penalmente, si se cumplieran los requisitos del artículo 31.bis del Código Penal.

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UNE 19601

UNE 19601 – Compliance Officer

 La norma UNE 19601 es el estándar en España en materia de Compliance Penal que define cómo se deben gestionar los distintos procedimientos y protocolos internos de las personas jurídicas para conformar un verdadero Sistema de Gestión de Compliance Penal, y así, llegado el caso, poder exonerar o atenuar la responsabilidad penal de la persona jurídica, por violación de dichos procedimientos y protolocos por personal propio o por terceros. Esta norma se publicó por AENOR (Asociación Española de Normalización y Certificación) en mayo de 2017.

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Compliance Officer

Compliance Officer

Un Compliance Officer es una persona u órgano colegiado, que puede ser interno o externo, que se encarga de realizar, implementar y supervisar los protocolos jurídicos de las empresas para eximir o aminorar la responsabilidad penal en caso de que pueda incurrir en un delito. Nace a partir de la entrada en vigor de la nueva reforma del código penal (artículo 31 bis; LO 1/2015), es decir, a partir del 1 de julio de 2015.

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¿Necesito un Compliance Officer?

En primer lugar, un Compliance Officer o Controller Jurídico es una persona u órgano colegiado, que puede ser interno o externo indistitamente, que se encarga de la realización, implementación y supervisión de los protocolos jurídicos de las personas jurídicas con el objetivo de eximir o aminorar la eventual responsabilidad penal en que pudiera incurrir la persona jurídica. Y nace, per se, a partir de la entrada en vigor de la nueva reforma del código penal (artículo 31 bis; LO 1/2015), es decir, a partir del 1 de julio de este año.

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La figura del DPO

Un DPO es exactamente un experto en protección de datos con un marcado carácter jurídico, que se encarga de supervisar el tratamiento de datos personales y asesorar a empresas y organismos públicos en materia de protección de datos, a fin de evitar los riesgos relativos al tratamiento de la información, así como a evitarles cualquier tipo de responsabilidad jurídica, especialmente sanciones, a dichas empresas y organismos públicos. (Una de las grandes novedades de este reglamento, es que se contempla por vez primera sanciones a la propia Administración Pública).

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